上海银监局近日出台了《上海银行业金融机构合规管理机制建设的指导意见》,以健全上海银行业机构内部控制体系框架。该"指导意见"要求上海的法人银行和商业银行分行应于今年年底以前,其他银行业金融机构应于2006年底以前,设立独立的合规职能部门。
合规部门的职责包括:积极协助高级管理层制定、有效推动和执行银行的合规政策,有效管理银行的合规,并与监管部门保持日常的工作联系;主动识别、量化、评估、监测、测试和报告合规;组织银行各部门梳理整合银行的规章制度和操作规程,适时修订银行合规手册、内部行为准则或各项操作程序,使其符合合规法律、规则和准则的要求;开发有效的合规培训和教育项目;参与银行的组织架构和业务流程再造;参与银行新产品开发,提供必要的合规测试、审核和支持,包括新产品、新业务的拓展,新客户关系的建立以及客户关系发生重大变化等所产生的合规;承担银行特定的法定职责,如反洗钱等。
上海银监局有关负责人表示,合规监管是监管部门实施"以为本"银行监管活动中的一项最为基础的监管活动。监管部门将定期对银行合规管理机制的有效性进行评价,该评价报告将作为实施分类监管的重要依据。(中国基金网站收集整理)
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